Università degli studi dell'Insubria

COMPLIANCE DEGLI INTERMEDIARI E DEI MERCATI FINANZIARI

A.A. di erogazione 2018/2019
Insegnamento opzionale

 (A.A. 2018/2019)
Anno di corso: 
1
Tipologia di insegnamento: 
A scelta dello studente
Settore disciplinare: 
ECONOMIA DEGLI INTERMEDIARI FINANZIARI (SECS-P/11)
Lingua: 
Italiano
Crediti: 
3
Ciclo: 
Secondo Trimestre
Ore di attivita' frontale: 
30
Dettaglio ore: 
Lezione (30 ore)

Il corso si propone di illustrare (i) gli aspetti di rilievo della regolamentazione comunitaria/nazionale dettata per i mercati di interesse degli intermediari finanziari e (ii) l’impatto conseguente sui relativi modelli organizzativi e di business. A tal fine verranno analizzati, anche attraverso esempi pratici, gli specifici aspetti di vigilanza legati alla prestazione di servizi/attività di investimento.

E' consigliata una buona conoscenza delle tematiche di Economia dei Mercati Finanziari.

1. Un inquadramento dell’ambito regolamentare a livello nazionale ed europeo
2. Gli aspetti tipici di vigilanza legati alla prestazione di servizi/attività di investimento, anche attraverso casi concreti
3. Gli aspetti tipici di vigilanza legati all’attività di distribuzione di prodotti finanziari, anche attraverso casi concreti
4. Cenni alle nuove fattispecie di vigilanza in termini di “product governance” e “product intervention”

Slides, riferimenti aggiuntivi nel corso delle lezioni, piattaforma di e-learning

Esame orale

Slides
D. Lgs. 58/98 (Testo Unico della Finanza)
Regolamento Consob 11971/99 (“Regolamento Emittenti”)
Regolamento Consob 16190/2007 (“Regolamento Intermediari”)
Regolamento Consob 16191/2007 (“Regolamento Mercati”)
Documentazione aggiuntiva fornita e/o indicata dal docente

-

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A.A. 2019/2020

Anno di corso: 1
Curriculum: FINANZA, MERCATI E INTERMEDIARI FINANZIARI

A.A. 2018/2019

Anno di corso: 2
Curriculum: FINANZA, MERCATI E INTERMEDIARI FINANZIARI

A.A. 2017/2018

Anno di corso: 2
Curriculum: FINANZA, MERCATI E INTERMEDIARI FINANZIARI